Не поименованный в ФЗ об ОРД способ наблюдения за предпринимателями. Почему слежки сейчас нельзя избежать и что учесть для защиты.

 

I. Как ФНС РФ, Росфинмониторинг и суды стали полицейскими агентами. Обналичивание денежных средств – на особом контроле!

II.Какие финансовые операции на особом контроле банков. Что стоит учитывать компаниям и физлицам для уменьшения рисков.

III. Судья - оперативный сотрудник? Как суды стали выполнять функции УЭБиПК. Чем это чревато для сторон  процесса.

IV. Почему с 2022г. юристы, адвокаты, бухгалтеры, аудиторы, нотариусы стали потенциальными полицейскими агентами. Или как все обязаны следить за всеми.

I. Как ФНС РФ, Росфинмониторинг и суды стали полицейскими агентами. Обналичивание денежных средств – на особом контроле!

Одной из основных тенденций последних лет в сфере наблюдения за лицами, подозреваемыми в совершении экономических преступлений, является смещение его направленности в информационную сферу. Для его проведения оперативным сотрудникам даже не обязательно контактировать с непосредственным объектом наблюдения. Нередко их глазами и ушами становятся госорганы и структуры, на которые закон в настоящее время возлагает обязанность совершать действия, изначально не свойственные их задачам и функциям. По сути, они начинают играть роль полицейских агентов, отслеживая подозрительные, на их взгляд, финансовые операции и действия предпринимателей, а затем докладывая о них в МВД и ФСБ РФ.

 Итак, не секрет, что главным трендом последних нескольких лет является активная борьба государства с обналичиванием денежных средств, транзитными финансовыми операциями по счетам фирм – однодневок, отмыванием (легализацией) незаконно полученных доходов, уклонением от уплаты налогов, выводом  средств за рубеж. И методы в этой «охоте на ведьм» постоянно совершенствуются.

    Пальму первенства в этой  «охоте», разумеется, прочно удерживает ФНС РФ, Росфинмониторинг и суды.

В чем специфика негласного ОРМ «наблюдение», проводимого для раскрытия экономических преступлений. Как предпринимателю защитить свои права.

 

I. Что представляет из себя ОРМ «наблюдение» в общих чертах. Способы, временные сроки проведения наблюдения.

II. Как  бизнесу использовать разъяснения Конституционного Суда РФ, прецедентную практику Европейского Суда по правам человека для защиты своих прав при проведение ОРМ «наблюдения».

III. Порядок оформления полученных в результате наблюдения сведений, их доказательственное значение. Последствия  проведения для организации.

IV.Возможные злоупотребления оперативных сотрудников при работе с материалами, полученными в ходе ОРМ «наблюдение». На что обратить внимание адвокату.

I. Что представляет из себя ОРМ «наблюдение» в общих чертах

Пожалуй, такое ОРМ «наблюдение – одно из самых древних из всех существующих видов правоохранительной деятельности, направленной на предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений. Оно было актуально еще с того момента как зародились первые государства и появились соответствующие властные структуры, призванные охранять складывающиеся на их территориях группы общественных отношений. Веками совершенствовались и оттачивались методы слежки, сам процесс превратился в целую науку. Никогда не было недостатка в полицейских агентах (филерах) и в Российской империи, много работы у соглядатаев было и в период существования Советского государства. Однако времена меняются, а вместе с ними меняются и общественные формации, постоянно усложняется процессы, связанные с производством, распределением  и потреблением материальных и нематериальных благ.

Ключевую роль в этом при  рыночной экономике играет, прежде всего, предпринимательская деятельность, санкционированная и поддерживаемая государством. Поэтому и оперативные мероприятия, проводимые в отношении лиц, подозреваемых в совершении преступлений в экономической сфере, имеют свою особую специфику. Правоохранителям не нужно более выслеживать подозреваемых в темных подворотнях, на «черных рынках» и в иных злачных местах. 

Сейчас можно проводить наблюдение за предпринимателями, не покидая пределов уютного кабинета и даже визуально не контактируя с объектом, что не характерно для слежки в ее классическом понимании.  Каким же образом это происходит в современных реалиях?

Что делать, если в адрес организации поступил запрос из полиции о представлении документов и информации.

 

I.Проверка запроса на соответствие формальным положениям закона

II. Как гриф «коммерческая тайна» поможет не натворить ошибок и  выиграть время для подготовки к дальнейшим проверочным мероприятиям.

III. Рекомендации на случай, если компания согласна представить документы по запросу правоохранительных органов.

В рамках ОРМ «наведение справок» полиция вправе направить непосредственно в проверяемую ей организацию запрос о представлении документов и информации. При этом применению подлежат не только рассмотренные нами выше нормы ФЗ об ОРД, но также и п. 4 ч. 1 ст. 13 ФЗ «О полиции»

Так, полиции для выполнения возложенных на нее обязанностей предоставляются право в связи с расследуемыми уголовными делами, а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях, запрашивать и получать по мотивированному запросу от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию, в том числе персональные данные граждан.

Аналогичный запрос может поступить и в адрес контрагентов проверяемого юрлица.

Что делать, если в адрес организации поступил такой запрос? Необходимо ли отвечать на него? Если необходимо, то каким образом? 

Почему «наведение справок» - одно из самых опасных ОРМ, проводимых в отношении предпринимателей. Чем оперативникам поможет сеть Интернет.

 

I. Как правоохранители проводят в отношении хозяйствующих субъектов OSINT с помощью сети Интернет.  Основные источники для сбора сведений.

II. Какие сведения с сайта  www. gir-bo.ru  насторожат оперативников?

III. Прочие интернет- ресурсы, где может быть собрана информация о компании и ее руководстве.

IV. Наведение справок в отношении компании официальным способом путем направления запросов в госучреждения, на предприятия и организации, другим юридическим и физическим лицам.  Какие госорганы и частные организации предоставят наиболее ценную информацию.

Прежде чем начать само мероприятие «наведение справок» полицейские скорей всего проведут первоначальную разведку в отношении интересующего их объекта, благо современные технологии помогут собрать максимально полные сведения о любом физическом и юридическом лице. Поэтому сейчас вовсе не обязательно обращаться в архивы, самостоятельно изучать оперативные, криминалистические и иные картотеки,  долго ожидать ответы из многочисленных госструктур и т.д. Наведение справок неофициальным способом путем поиска информации оперативниками  в сети Интернет является довольно эффективным источником установления юридически значимых обстоятельств. В настоящее время такой способ получения интересующей информации нередко именуется модным термином OSINT (сокр. от англ. Open Source Intelligence — разведка в открытых источниках).

      Итак, какие сведения о компании может получить полицейский, не выходя из кабинета и в максимально быстрый срок.

 

Что такое ОРМ «наведение справок». Что предпринимателям и организациям необходимо учитывать при проведении данного мероприятия и как защитить свои права.

 

I. Что представляет из себя ОРМ «наведение справок» в общих чертах

II. Как  бизнесу использовать законоположения ФЗ об ОРД и ФЗ о полиции для защиты своих прав при проведение в отношении нее ОРМ «наведение справок»:

1.Основания проведения данного мероприятия

2. Способы проведения ОРМ «наведение справок»

3. Кто вправе инициировать проведение ОРМ, нужно ли на это разрешение

4. Обязанность участия представителей компании в данном мероприятии

5. Права оперативных сотрудников при проведении ОРМ «наведение справок»

6. Отличие ОРМ от похожих следственных действий. Недопустимость подмены данного мероприятия другими ОРМ.

7.Порядок оформления полученных сведений, их доказательственное значение

8. Являются ли показания оперативного сотрудника, проводившего ОРМ «наведение справок», доказательствами вины  и возможно ли положить их в основу принятия решения о возбуждении уголовного дела?

I. Что представляет из себя ОРМ «наведение справок» в общих чертах

Современный уровень развития технологий и их применения в повседневной жизни человека  подразумевает образование огромного количества информационных следов его деятельности, которые закрепляются на определенных носителях. Фактически с точностью до секунды можно установить какие действия были совершены в тот или иной момент времени. Финансово-хозяйственная деятельность предприятия – не исключение.

 Количество информации в данной сфере  настолько велико и многообразно, что для  упорядочивания и удобства использования государство сводит ее в  различные базы (массивы) данных. 

Для правоохранителей и частных лиц анализ сведений из подобных информационных ресурсов способен принести неоценимую пользу и помочь в достижении поставленных задач и целей; для первых – оперативного (следственного), для вторых- сугубо прикладного характера. Поэтому нет ничего удивительного в том, что оперативные сотрудники регулярно проводят ОРМ «наведение справок» в отношении юрлиц, получая о них все необходимые данные, зачастую даже без их ведома.

Закон предусматривает и возможность получения ими документов и сведений непосредственно из первоисточника, т.е. от самого проверяемого юрлица, либо от иных организаций и граждан, ей обладающих. Исходя из результатов данного ОРМ, правоохранители строят дальнейшие планы своих действий, направляя ход развития событий в нужное им русло. И это не сулит организации ничего хорошего.

ОРМ «обследование жилого помещения». Что делать, если полиция пришла домой к директору, учредителю или главному бухгалтеру организации.

 

I. Нормативное регулирование термина «жилище». В каких случаях возможно проникновение в него сотрудников правоохранительных органов против воли проживающих в них лиц , в т.ч. для проведения обследования;

II.   Специфика проведения ОРМ «обследование жилого помещения». Почему ФЗ об ОРД крайне  плохо защищает право граждан на неприкосновенность жилища;

III. Проблемные ситуации, возникающие при проведении ОРМ «обследование жилища»:

 

1.Возможно ли проведение гласного обследования в отсутствие проживающих в нем лиц? Либо в присутствие только несовершеннолетних членов семьи ?

2.Как оперативники получают доказательства преступления, обнаруженные при проведении негласного обследования помещения?

3. Возможно ли привлечь к участию в обследовании жилища адвоката?

IV. Общие выводы статьи  и рекомендации для менеджмента компании в случае проведения в принадлежащих им жилых помещениях ОРМ «обследование».

В предыдущей статье, посвященной такому ОРМ как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, принадлежащих юрлицам. Однако на практике широкое распространение получила еще одна разновидность обследования – ОРМ «обследование жилых помещений».

Оговорюсь сразу, что ни ФЗ об ОРД, ни уже знакомая нам Инструкция, утвержденная приказом МВД России от 01.04.2014 №199 подобного ОРМ не предусматривают. Последняя в пункте 1 прямо указывает, что ее действие не распространяется на обследование жилых помещений.

Несмотря на явный  законодательный пробел, должностные лица правоохранительных органов регулярно проводят данное мероприятие в отношении руководителей (учредителей), бухгалтеров и менеджмента организаций, предусматривающее проникновение в их жилые помещения (квартиры, дома с придомовыми постройками, дачные коттеджи и т.д.), фактически вторгаясь при этом в сферу частной жизни еще до возбуждения уголовного дела.

Насколько это вообще законно? Попробуем в этом разобраться.

Полицейские нагрянули в офис и требуют отдать им документы и электронные носители информации. Тактика эффективной защиты юридического лица при проведении гласного ОРМ «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств».

 

I. Почему ОРМ «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств» практически наверняка будет проведено в отношении организации;

II.  Как начинается ОРМ. Какие действия стоит предпринять юристу организации (иному уполномоченному сотруднику) до начала проведения мероприятия;

III. Процесс проведения ОРМ «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств». Права и обязанности правоохранителей и сотрудников организации, участвующих в ОРМ;

IV. «Представители общественности», присутствующие при проведении ОРМ «обследование»: их роль, чем они реально могут помочь компании;

V.  Общие выводы статьи  и рекомендации для компании в случае проведения на ее территории ОРМ «обследование» .

 

 

I. Почему ОРМ «обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств» практически наверняка будет проведено в отношении организации;

 

В статье «Тактика превентивной защиты организации от уголовных рисков. Как    увеличить шансы на благоприятное прохождение доследственной проверки» я уже давал некоторые рекомендации общего характера, призванные помочь предпринимателям в создании первой «линии обороны» против ретивых правоохранителей, проводящих гласные ОРМ и (или) доследственную проверку организации.

При этом одним из наиболее эффективных ОРМ при проверке и разрешении сообщений о преступлениях, совершенных с участием субъектов предпринимательской деятельности, является обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (далее по тексту — обследование).

Как я уже отмечал ранее, из-за недостаточного правового регулирования и некачественного надзора за деятельностью полицейских прокуратурой и судом, количество грубых правонарушений, совершаемых при его проведении, превышает все мыслимые пределы. Поэтому столь мощным оружием правоохранительные  органы пользуются практически всегда, успешно добывая будущие доказательства вины для потенциального (или уже возбужденного) уголовного дела, крайне редко встречая грамотное сопротивление. 

Реальность ведения бизнеса в России такова, что в цепочке контрагентов даже у самой добросовестной фирмы скорей всего будет, как минимум, 1-2 фирмы, имеющие признаки «однодневок». О последствиях подобного для действующей организации, обладающей определенными материальными активами, я уже неоднократно упоминал ранее. Тем более, если в деятельности умышленно используются схемы с номинальными структурами (налоговое бремя в РФ таково, что этим грешат почти все, особенно компании – производители продукции, ведь налоговое законодательство страны крайне плохо отвечает  нуждам производства).

Не санкционированные ОРМ при проверке предпринимателей: гласный опрос. Тактика успешного прохождения и защиты.

 

I. Понятие, виды ОРМ «опрос». Нормативная база.

II. Как происходит вызов предпринимателя на опрос?

III. Дальнейшие шаги после получения вызова на опрос.

IV.Возможные риски при проведении опроса: конфликтные ситуации, незаконное изъятие мобильных телефонов и доступ к информации, административный досмотр и административное задержание, подмена другим ОРМ.

V.Рекомендации для предпринимателей в случае их вызова на опрос.

 

I. Понятие, виды ОРМ «опрос». Нормативная база.

ОРМ «опрос» (не путайте с опросом либо получением объяснений следователем или дознавателем, предусмотренным ст.144 УПК при проведении доследственной проверки)  - это специальная беседа, проводимая с лицами, которым могут быть известны сведения, необходимые для решения задач ОРД.

Статья 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» предусматривает, что полиции для выполнения возложенных на нее обязанностей предоставлено право вызывать в полицию граждан и должностных лиц в связи с проверкой заявлений и сообщений о преступлениях, получать необходимые объяснения.

Из общих положений ФЗ об ОРД можно сделать вывод, что опрос является одним из оперативно-розыскных мероприятий с целью выявления, предупреждения, пресечения, раскрытия преступлений и других задач. Опрос является наиболее распространенным способом собирания информации о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес.

Подробный алгоритм проверки результатов оперативно-розыскной деятельности по предпринимательским составам.

 

I.  Подробный алгоритм проверки адвокатом результатов ОРД по уголовным делам в сфере экономики на предмет соответствия их закону.

1. Формальная документальная проверка

2. Проверка на предмет вероятной провокации и отсутствия оснований для проведения ОРМ

3. Проверка и оценка на соответствие законодательству об ОРД

4. Проверка достоверности результатов ОРД и их возможной фальсификации

5. Проверка соблюдения требований Инструкции о передаче результатов ОРД следствию и суду

6. Проверка соответствия результатов ОРД требованиям УПК

II. Реальное доказательственное значение материалов ОРМ в российской правоприменительной практике.

 

I. Подробный алгоритм проверки адвокатом результатов ОРД по уголовным делам в сфере экономики на предмет соответствия их закону.

Предыдущая статья была посвящена преимущественно теоретическим вопросам оперативно-розыскной деятельности, в т.ч. краткому анализу ее структурных элементов – оперативно-розыскных мероприятий. Все ОРМ, проводимые в отношении предпринимателей, были разбиты на три группы для удобства их дальнейшего правового анализа и выработки эффективной стратегии защиты от них. Теперь же перейдем к чисто практическому и крайне важному вопросу, а именно- к оценке материалов ОРД на предмет их допустимости в качестве доказательств. Иными словами, к поиску в них ошибок, которые помогут аннулировать их доказательственную силу, тем более, что их при желании можно найти в каждом деле, фигурантом которого выступает лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность.

 

Понятие, сущность, виды оперативно-розыскных мероприятий.

 

Содержание статьи:

 

I. Нормативно-правовая база ОРМ, ее специфика и недостатки.

II.  Сходство и отличие ОРМ и следственных действий. В чем одна из главных опасностей гласных ОРМ для предпринимателей. Общее  понятие ОРМ

III. Группы ОРМ, проводимых в отношении предпринимателей.

 

I.  Нормативно-правовая база ОРМ, ее специфика и недостатки.

Цель данной статьи и серии последующих— на основе открытых данных сформулировать общие правила, алгоритмы и иные прикладные рекомендации, которые могут помочь компании в защите ее прав в контексте проведения в отношении нее оперативно-розыскной деятельности.

При ее проведении сотрудники правоохранительных органов руководствуются архаичным  Федеральным законом от 12.08.1995 № 114-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», а также внутриведомственными инструкциями, многие из которых носят закрытый характер и предназначены лишь для служебного использования.

Данная нормативная база  не отвечает требованиям современной правовой действительности, количество пробелов в ней уже давно превышает все разумные пределы, что создает благоприятную среду для всевозможных нарушений.

Тактика превентивной защиты организации от уголовных рисков. Как увеличить шансы на благоприятное прохождение доследственной проверки.

 

I. Объективная необходимость внедрения в работу бизнес-структур превентивных уголовно-правовых защитных мероприятий.

 

II. Примерный перечень превентивных мер для нивелирования уголовных рисков.

III. Основные выводы данной статьи.

 

I.Объективная необходимость внедрения в работу бизнес-структур превентивных уголовно-правовых защитных мероприятий.

В предыдущей статье автор подробно раскрыл сущность  такого процессуального института как доследственная проверка и насколько опасно игнорировать внимание правоохранителей к деятельности организации и не предпринимать всех разумных мер по защите своих прав.

Повторю вкратце: в России именно следственные органы обладают полномочием формировать «письменное» уголовное дело, которое затем служит основой для судебного разбирательства, практически предопределяя итоговое судебное решение. Этот рудимент следственного начала, сохранившегося еще с советских времен, а затем перекочевавший в УПК РФ, принятый в 2001 году, вынуждает даже самого добросовестного судью следовать материалам уголовного дела, созданного стороной обвинения (в научной литературе такой вид процесса часто именуется инквизиционным). У суда просто не остается другого выхода, как вынести обвинительный приговор, поскольку «нет оснований не доверять» таким доказательствам (в первую очередь, это протоколы следственных действий).

Фактически именно следователь (дознаватель) – центральная фигура современного российского уголовного процесса, а вовсе не судья. 

 

Доследственная проверка компании правоохранительными органами: какую опасность в себе таит и почему необходимо начать защищаться еще до ее начала.

  

I. Перечень мероприятий доследственной проверки в отношении компании, типичные поводы для ее проведения.

II. Какие недостатки юридической регламентации стадии доследственной проверки могут быть использованы против предпринимателей и серьезно затруднить их защиту?

III.Оперативно-розыскные мероприятия при доследственной проверке предпринимателей, их доказательственное значение

IV. Основные выводы данной статьи.

Вместо предисловия.

О чем думает среднестатистический работник офиса  во второй половине дня пятницы, когда до конца рабочей недели остается 1-2 часа?  Скорей всего не о работе, а о предстоящих выходных и планах на них. Возможно, что и руководителя организации уже нет на рабочем месте. И тем большим шоком для всех остальных будет появление в офисе компании сотрудников полиции, которые властно прикажут работникам оставаться на своих местах, т.к. они сейчас будут проводить обыск (или выемку, или обследование помещений) и отберут пояснения у всех сотрудников компании. Не исключено, что полицейских могут сопровождать сотрудники подразделений специального назначения Росгвардии, чтобы граждане и без слов поняли всю серьезность ситуации (пока оставлю без ответа вопрос о законности подобных действий).